昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(y本初是谁ì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平(píng)稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一(yī)是全(quán)面覆(fù)盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)的(de)尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制(zhì)，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实(shí)提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相关(guān)资(zī)源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及(jí)应(yīng)急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和(hé)其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易(yì)系统通信前(qián)端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托管资(zī)源的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(g本初是谁òu)租用主机交易(yì)托管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有效隔本初是谁离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务(wù)的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 本初是谁