在“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(p像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的ǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行评(píng)估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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