昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基(鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系(xì)统(tǒng)安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提(tí)升(shēng)等问(wèn)题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动，促(cù)进证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的平(píng)稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)基(jī)础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分(fēn)配(pèi)、服务申(shēn)请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确(què)保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够(gòu)保障客户设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到(d鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙ào)，证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确(què)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)及证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)实施(shī)现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查(chá)，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派出(chū)机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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