直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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