科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。

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