零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求(qiú)对本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。<福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗/p>

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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