在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测(恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱cè)评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函(恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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