金(jīn)融(róng)界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式(shì)启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作。北向互换(huàn)通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通(tōng)过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金净额(é)每日不(bù)超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全(quán)文如(rú)下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融(róng)衍(yǎn)生品(pǐn)市场的(de)协同发展，构(gòu)建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行(xíng)（以(yǐ)下简称人民银行(xíng)）、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理局(jú)（以下简称香(xiāng)港金管局(jú)）发布联合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国(guó)银行间同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易(y功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思ì)中心）、银(yín)行间市(shì)场(chǎng)清(qīng)算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香(xiāng)港场外(wài)结算有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结(jié)算公司）开展香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家(jiā)和(hé)地区的境外投资者可(kě)通过两地基础设施互联互通参(cān)与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各项准备(bèi)工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下(xià)的(de)交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”初期(qī)可交易品种为利率(lǜ)互(hù)换产品，报价、交易及(jí)结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投(tóu)资(zī)者（即互(hù)换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签署报(bào)价商协议，并(bìng)为上海清算所(suǒ)利率(lǜ)互换集中清算业务的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境(jìng)外投资者为符合(hé)人民银(yín)行(xíng)要求并完成内地银(yín)行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权(quán)限的境外投资者需同(tóng)时申请成为场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司的清算会员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外(wài)汇(huì)交易(yì)中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清算所和场外结(jié)算公司建(jiàn)立(lì)中(zhōng)央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结算服务功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资者通过“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度：上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司针对(duì)双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期(qī)，上海清算所与场外结算公(gōng)司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设(shè)定上(shàng)限不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会和(hé)香港(gǎng)金管局(jú)已就“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具(jù)体安排达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在(zài)债券及衍生品市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的(de)正常运行、金融(róng)市(shì)场(chǎng)稳定和(hé)公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司(sī)应当(dāng)依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方(fāng)有(yǒu)序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规则(zé)，加强内部控制(zhì)，防范(fàn)和控制风险，做(zuò)好投资者教(jiào)育和服务，切(qiè)实维(wéi)护投资者合法权益。投(tóu)资者应当充分了解(jiě)两地(dì)市场法律法(fǎ)规(guī)、业务规则和实(shí)践操作的差异，评(píng)估和(hé)控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步(bù)做好(hǎo)准备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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