零容(róng)忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(z路由器有使用年限吗hèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023路由器有使用年限吗年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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