零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次(cì)非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.881分米等于多少米，1分米等于多少米厘米％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米)司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(b1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米ǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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