描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句

　　零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调(描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句diào)查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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