金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务(wù)质量(liàng)的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合(hé)考虑不(诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发(fā)行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初(chū)步估(gū)算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的(de)损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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