在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对(duì)个(gè)别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的(de)个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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