近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设(shè)银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要(yào)求自(zì)律调查的岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易(yì)商(shāng)协会通(tōng)过深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业(yè)务方(fāng)式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易(yì)，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交易链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已(yǐ)被(bèi)启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了(le)市(shì)场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站(zhàn)披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大(dà)证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案调查(chá)，开(kāi)展自律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及(jí)35家发行人和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师(shī)事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作(zuò)出的(de)处分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括低价包销多(duō)期(qī)债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额(é)包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其(qí)他投资人的(de)正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了(le)发(fā)行利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机构在(zài)从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务(wù)必牢固树(shù)立(lì)市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做市商(shāng)作(zuò)为银行(xíng)间市(shì)场基石机(jī)构，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促(cù)进(jìn)价格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合(hé)规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落(luò)实(shí)监管从严要求，以严(yán)格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券承销机构(gòu)作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是国(guó)有大行(xíng)来说，也需(xū)要(yào)肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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