近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调(diào)查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来(lái)，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场自(zì)律处(chù)分规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国建设银行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业(yè)承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具(jù)，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国(guó)进(jìn)出口银行金融债券发(fā)行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体(t1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗ǐ)来说，交易(yì)商协(xié)会通(tōng)过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券(quàn)，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式(shì)参与债券代(dài)持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测(cè)工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资(zī)工具发行定(dìng)价严(yán)重(zhò1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗ng)偏(piān)离市(shì)场合(hé)理水(shuǐ)平(píng)，干扰(rǎo)了(le)市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌(xián)违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期在查(chá)处四平市城市(shì)发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发(fā)行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协(xié)会进(jìn)行自(zì)律(lǜ)调查(chá)。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查的(de)还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出(chū)各(gè)类(lèi)自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资(zī)工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别(bié)债务(wù)融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了(le)公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对市(shì)场正常秩序造(zào)成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机(jī)构在从事相关业(yè)务过程中，务必(bì)牢(láo)固(gù)树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和(hé)自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)基石(shí)机(jī)构(gòu)，承担着提高市(shì)场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部(bù)控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机(jī)构作(zuò)为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有(yǒu)大(dà)行来说，也需(xū)要(yào)肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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