零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行(x均码一般是什么码，均码一般是什么码数íng)认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng均码一般是什么码，均码一般是什么码数)司未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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