近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对多家金融(róng)机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品>多家金融机(jī)构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对(duì)中国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)债务融资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部房地(dì)产企(qǐ)业(yè)债(zhài)券融(róng)资需(xū)求(qiú)，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易(yì)等违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度不(bù)同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)和(hé)青岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严或(huò)流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发(fā)现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四平市城市(shì)发展投资(zī)控(kòng)股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协(xié)会(huì)进(jìn)行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自(zì)律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度加(jiā)强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件(jiàn)立(lì)案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定(dìng)期(qī)限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期(qī)债务融(róng)资工(gōng)具(jù)，影响了市场正常秩序(xù)；部DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品分(fēn)债务融(róng)资(zī)工具未(wèi)按照发行文件约定(dìng)开展余额(é)包(bāo)销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了(le)公平(píng)公正(zhèng)原则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响了发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在(zài)从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规(guī)则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石(shí)机(jī)构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提(tí)升做(zuò)市(shì)交易能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专(zhuān)家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银(yín)行间交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)将继续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机(jī)构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银(yín)行(xíng)特别是国有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良(liáng)性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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