在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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