科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dā0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号ng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易(yì)所公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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