科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　施为什么读yi什么意思，施怎么读啊 alt="刚(gāng)刚公告：重大违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407219.png">

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和(hé)验收(shōu)单(dān)据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨施为什么读yi什么意思，施怎么读啊。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(l施为什么读yi什么意思，施怎么读啊ǐ)期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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