金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(单亲家庭是什么意思ff0000; line-height: 24px;'>单亲家庭是什么意思xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规(guī)上市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的(de)重(zhòng)要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调查(chá)期间(jiān)，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规(guī)定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的(de)收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在上述(shù)案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。

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