昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升(shēng)行(xíng)业信息(xī)基础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系(xì)统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完(wán)善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易(yì)托管资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落地过(guò)程中(zhōng)的(de)可操(cāo)作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基本原(yuán)则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)等资源，部(bù)署在相关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业(yè兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗)信息系统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期(qī)货(huò)交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全(quán)监(jiān)控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)的(de)，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对(duì)主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区(qū)到核(hé)心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是(shì)证券期(qī)货经营机(jī)构要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面(miàn)确保(bǎo)证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券(quàn)期货(huò)经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保(bǎo)障客(kè)户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者(zhě)不履(lǚ)行本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关(guān)报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈(tán)话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记(jì)过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其(qí)他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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