直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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