直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒(méi)菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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