科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披写照的意思 写照是什么词性露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市写照的意思 写照是什么词性(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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