科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些de)行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特(t部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些è)别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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