直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间)达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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