直播短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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