昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求其(qí)他类型的(de)参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是(shì)从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和(hé)业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构(gòu)从(cóng)事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的(de)各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提(tí)供的机(jī)房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协(xié)议、收费要(yào)求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到(dào)核心(xīn)交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要求(qiú)作出(chū)规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期(q氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因ī)货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身能力可(kě)以保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报告义(yì)务(wù)，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或(huò)者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报告义务(wù)的(de)，中国证监会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调查。

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