昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券期货(huò)市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致、安全(quán)保(bǎo)障能力(lì)有待(dài)提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是从事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公(gōng)平合(hé)理(lǐ)原则，体现在(zài)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的各(gè)个环(huán)节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wè筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思i)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可(kě)以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息(筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思xī)系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级(jí)系(xì)统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方(fāng)面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所需(xū)建立(lì)健全监控指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机(jī)构(gòu)要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构能够保障客(kè)户设施(shī)的(de)安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部(bù)署客(kè)户提(tí)供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保自(zì)身(shēn)能力可以(yǐ)保障客(kè)户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客(kè)户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本规(guī)定，或者(zhě)在(zài)监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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