在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为，雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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