直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思 24px;'>糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思