在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2风味发酵乳是不是酸奶016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　风味发酵乳是不是酸奶　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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