直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？