直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资(zī)的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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