零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持(chí二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗)范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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