金融界5月5日消息 央行、香港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通(tōng)合(hé)作。北向互换通(tōng)下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通过(guò)北向互换通开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义(yì)本(běn)金净额每(měi)日不(bù)超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局(jú)即(jí)将正式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互(hù)通合作(zuò)

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人(rén)民银行(xíng)（以(yǐ)下简称人(rén)民银(yín)行(xíng)）、香港证券及期(qī)货事务监察(chá)委(wěi)员会（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金(jīn)融管理局（以下(xià)简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中心）、银(yín)行间(jiān)市(shì)场清算所股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称场外结(jié)算公司）开展香港与(yǔ)内(nèi)地利率互(hù)换市场(chǎng)互(hù)联互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香(xiāng)港及其他国(guó)家和地区的境外(wài)投资(zī)者可通过两地基础设施互(hù)联互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金(jīn)融衍生(shēng)品市(shì)场。自联合(hé)公告发布(bù)以来，“互换通”的(de)各项(xiàng)准备(bèi)工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的(de)交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于(yú)“北向互(hù)换通”的顺利推(tuī)出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互(hù)换通报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上海清算所利率互换(huàn)集中清算(suàn)业务的清算会员或该类(lèi)会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投资者为符合人民银行(xíng)要求(qiú)并(bìng)完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构(gòu)投资(zī)者，并经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交(j不尽人意是什么意思iāo)易权限的境外投(tóu)资者需同时申请成为场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司的清算会(huì)员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人民(mín)银行认(rèn)可的境外电子交易平台互(hù)联提供(gōng)交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投(tóu)资(zī)者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公(gōng)司针对双方清(qīng)算所之间(jiān)的(de)风险敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司(sī)之间(jiān)净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上(shàng)限(xiàn)不(bù)超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨(kuà)境监管合作(zuò)原则和具体安排达成共识(shí)，并签(qiān)署了《关于内(nèi)地(dì)-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全(quán)了两(liǎng)地监管机(jī)构在(zài)债券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同(tóng)维护“互换通”的不尽人意是什么意思(de)正常(cháng)运(yùn)行、金融市(shì)场(chǎng)稳定(dìng)和公平交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算(suàn)所和场外结(jié)算(suàn)公司应当依(yī)法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下的各项职(zhí)责，组织市(shì)场(chǎng)各方有序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业务。清算(suàn)会员应当遵守(shǒu)相关(guān)监管规定及(jí)业务规则，加强内部控(kòng)制(zhì)，防(fáng)范(fàn)和控制风险，做好投资者(zhě)教育和服(fú)务，切实维(wéi)护投(tóu)资者合法权益。投(tóu)资(zī)者应(yīng)当(dāng)充分(fēn)了解两地市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作的差(chà)异，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投资(zī)。不尽人意是什么意思

　　市(shì)场各方应(yīng)进一步做(zuò)好准(zhǔn)备工作，确保“北向互(hù)换通”顺(shùn)利启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公(gōng)司(sī)为参与做(zuò)准备。

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