金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(s一个男人出轨了还爱自己的老婆吗hè)会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一个男人出轨了还爱自己的老婆吗一是对于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参(cān)与各(gè)方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律意(yì)见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的(de)合(hé)法权(quán)益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。 <一个男人出轨了还爱自己的老婆吗/p>

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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