直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证cos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)cos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规cos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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