科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责(zé)人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(s张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语hàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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