在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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