直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有不少，38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下(xià)发关于(yú)排(pái)查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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