直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详复活的作者是谁，复活的作者是谁情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(qu复活的作者是谁，复活的作者是谁àn)期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投(复活的作者是谁，复活的作者是谁tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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