在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(t汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点ǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收益，汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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