零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册乌鲁木齐海拔多少米高制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022乌鲁木齐海拔多少米高年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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