科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下(xià)发(fā)的《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

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　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下王菲是什么星座，王菲是什么星座的人一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并(bì王菲是什么星座，王菲是什么星座的人<王菲是什么星座，王菲是什么星座的人/span>ng)进入(rù)退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

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