科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决水娃是几娃？ 水娃是什么颜色定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng水娃是几娃？ 水娃是什么颜色)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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