在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪(肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在(zài)管产肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可(kě)能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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