直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次琪琪格蒙语什么意思被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(y琪琪格蒙语什么意思uè)，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 琪琪格蒙语什么意思