科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的(de)下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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